Акт служебного расследования

Образец приказа о служебном расследовании

Приказ о служебном расследовании относится к той категории документов, которая не имеет законодательно установленной формы.

Исполнителю в процессе его составления следует отразить основные элементы, присущие официальной бумаге, в частности:

• Реквизиты предприятия, идентификационный номер и адрес.
• Дату составления и номер регистрации.
• Наименование документа и преамбулу.

Во вводной части документа следует отразить основания проведения служебного расследования. При этом нужно сослаться на документ, содержащий факты нарушения. Это может быть, к примеру, докладная записка начальника подразделения о грубом нарушении работником требований должностной инструкции.

В резолютивной части непосредственно содержится текст о необходимости провести соответствующую проверку. Обычно следующим пунктом значится назначение комиссии, в чьи полномочия войдёт проведение расследования. Здесь же указываются сроки, в которые необходимо уложиться при проведении проверки. Обычно она проводится в течение месяца, однако, по мотивированному решению председателя комиссии, может пролонгироваться.

Исходя из вышеуказанных рекомендаций, текст документа будет иметь следующую форму:

 Общество с ограниченной ответственностью «Нейтрон»

 ИНН №987654321, г. Петрозаводск, ул. Северная 32

Приказ №45-к

05.07.2017 г.                                                                                    г. Петрозаводск

«О проведении служебного расследования»

С целью объективной и всесторонней проверки жалобы гр. Ивановой Инны Ивановны (вх.№45-И от 05.07.2017 г.) по факту возможных неправомерных действий со стороны работников торгового отдела ООО «Нейтрон»,

ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Создать комиссию по проведению служебного расследования по фактам, изложенных в жалобе Ивановой И.И. в составе:

Председатель комиссии: начальник отдела по безопасности Петров В.В.

Члены комиссии:

— начальник юридического отдела Сидоров С.С.

— начальник отдела кадров Васильев А.Б.

— главный бухгалтер Максимова В.В.

1. Результаты проведенного служебного расследования предоставить на рассмотрение директору ООО «Нейтрон» в срок до 20.07.2017 г.
2. По результатам проверки, начальнику юридического отдела Сидорову С.С. подготовить письменный ответ заявителю.
3. Контроль настоящего приказа оставляю за собой

Директор ООО «Нейтрон»                                                                       Александров А.А.

После должного оформления документа с ним следует ознакомить всех членов комиссии, далее передать на подпись руководителю предприятия. После его резолюции документ подлежит обязательной регистрации в журнале учёта приказов.

Как только приказ о проведении служебного расследования подписан, вступают в силу полномочия членов комиссии на проведения проверки. Ими могут быть затребованы документы, имеющие отношение к делу, собраны письменные пояснения от причастных лиц и так далее.

В заключение следует отметить важность наличия приказа о служебном расследовании перед началом проверки. Он не только отражает решение предприятия разобраться в возникшей ситуации, но и определяет круг лиц, ответственных за реализацию мер проверки

К слову, именно члены комиссии в ответе за качество проведённого разбирательства и сбора доказательной базы.

Что сделать до составления акта служебного расследования

Акт служебного расследования составляется в тех ситуациях, когда материальный ущерб нанесен работодателю по причине несоблюдения трудовой дисциплины или вследствие каких-либо других действий сотрудников. Однако перед оформлением данного документа необходимо выполнить некоторые действия. Так, расследование должна проводить специальная комиссия. Чтобы ее создать, руководитель фирмы издает соответствующий приказ. Можно догадаться, лицам, которые причастны к происшествию, запрещено являться членами проверяющей группы. Расследование должно быть проведено в течение одного месяца. Специалисты собирают и рассматривают необходимые документы, получают от некоторых сотрудников объяснительные, в том числе и в письменном виде. Если по каким-то причинам работник отказывается предоставить объяснения, комиссия оформляет соответствующий акт.

Что касается состава комиссии, управленец сам назначает проверяющих. Естественно, это должны быть специалисты, разбирающиеся в данной теме. Например, если было обнаружено хищение имущества, среди участников будут работники бухгалтерского отдела, представители охраны и руководители подразделения, в котором произошло хищение. Хотя каких-то особых требований к членам проверяющей группы не существует. Директор может назначать их по своему усмотрению. Комиссия должна состоять минимум из трех человек.

И уже по результатам тщательной проверки комиссия составляет акт служебного расследования. Сюда вносится вся полученная информация, например, обстоятельства происшествия, его причины, сумма ущерба и другие сведения. В качестве вывода комиссия признает виновного сотрудника.

(Видео: «Как происходит расследование уголовного дела?»)

В каких случаях проводится служебное расследование

Нужно знать, служебное расследование – это достаточно серьезная процедура. Именно поэтому она не проводится при выявлении незначительных проступков. Впрочем, насколько «тяжелой» является ситуация решает сам руководитель. Даже в том случае, если у него появились лишь подозрения в отклонениях от нормы и возникновении нестандартных ситуаций, он может назначить поверку. К наиболее частым ситуациям, при которых назначается расследование, можно отнести:

• обнаружение недостатки при плановой инвентаризации;
• поступил сигнал или жалоба от сотрудников или клиентов, которые постоянно работают с этой компанией;
• серьезное нарушение должностных инструкций. Например, непосещение рабочего места в течение длительного времени;
• нарушение правил пожарной безопасности и пренебрежение защитными и страховочными средствами;
• сотрудник разглашает важные фирменные секреты, в том числе и среди конкурирующих организаций;
• компания или отдельные ее сотрудники получили материальный или моральный урон;
• имеются подозрения в даче или получении взяток.

Конечно, это лишь основные причины, по которым наиболее часто директор решает проводить служебную проверку. Существует еще достаточно много серьезных нарушений, которые могут стать основанием для проведения расследования.

По поводу взаимодействия с правоохранительными органами

Правоохранительные органы к внутренним расследованиям обычно не привлекаются. Но можно осуществлять с ними взаимодействие негласно. Это правило особенно актуально для банков, но и другие организации могут воспользоваться подобными схемами работы.

Когда служебное расследование завершено, требуется непосредственное взаимодействие с полицией. Ведь по итогам часть документов отправляют именно этой службе. За процедуру отвечает сотрудник из отдела по безопасности. Для этого надо направить органам контроля письмо в форме запроса, где оговариваются все важные вопросы, связанные с делом. Если полиция отказалась возбуждать уголовное дело – то можно обратиться в прокуратуру. После этого документы рассматриваются повторно.

Подразделение безопасности на предприятиях может отвечать за выполнение таких функций:

• Взаимодействие с лицом, по действиям которого ведется расследование.
• Опрос свидетелей, потерпевших.
• Само взаимодействие с правоохранительными органами.
• Исследования на полиграфе.

Часть других задач разрешается передавать подразделению по внутреннему аудиту. Оно в большей степени изучает информацию аналитического характера.

В каких случаях проводятся служебные расследования

В жизни каждой компании случаются инциденты, требующие разбирательств для выявления виновных в причинении вреда репутации или имуществу компании. Это всегда неприятный и щекотливый процесс, называемый служебным расследованием, требующий знаний, выдержки и терпения со стороны руководства, поэтому рассмотрим процесс поподробнее.

В каких случаях проводятся служебные расследования?

Служебное расследование в фирме необходимо проводить при обнаружении возможного факта проступка работника. Расследование организуется для получения достоверной информации о фактах дисциплинарных нарушений, денежных и имущественных краж, утечек корпоративной информации. Мудрый руководитель никогда не будет обвинять своего сотрудника безосновательно, поэтому привлечь работника к дисциплинарной ответственности можно только за неисполнение или ненадлежащее выполнение работником по его вине возложенных на него трудовых обязанностей (ч. 1 ст. 192 ТК РФ). Основные обязанности сотрудника изложены в трудовом договоре и в ст. 21 ТК РФ.

Служебное расследование в ТК РФ

В отличие от расследования, например, ДТП, который четко установлен Положением о порядке проведения служебного расследования ДТП, трудовой кодекс не предусматривает служебное расследование, как и понятие организации расследования. Однако привлечение сотрудника к дисциплинарной ответственности может приравниваться к порядку проведения расследования в компании. Согласно статье 189 ТК РФ последнее регламентируется правилами трудового распорядка внутри фирмы и/или специальным положением, инструкцией.

Процедура внутреннего расследования

Процедура внутреннего расследования начинается с обнаружения любым сотрудником или руководителем факта проступка работника. Он должен быть документально зафиксирован в виде акта или служебной записки на имя директора компании. На основании этого документа назначается внутреннее расследование

Очень важно то, как и в какие сроки, руководитель получает такую информацию, так как в противном случае проведение расследования можно обжаловать в суде

В течение суток после обнаружения факта проступка составляется приказ о проведении внутреннего расследования. Только непосредственный руководитель работника, который совершил проступок, может подписать этот приказ и принять решение о назначении комиссии. В ее состав должны входить не менее трех компетентных и не заинтересованных сотрудников предприятия, которые будут вести протокол служебного расследования.

Приказ не имеет по ТК РФ какой-то специальной формы и поэтому пишется в произвольной форме.

В завершении расследования комиссия предоставляет руководителю рапорт, в котором должны быть указаны результаты внутреннего расследования, а именно

• виновные лица и степень их вины,
• причины и условия совершения нарушения,
• рекомендуемые меры наказания,
• рекомендации по исключению подобных инцидентов.

Проведение расследования в компании должно осуществляться в максимально короткие сроки, чтобы не запятнать репутацию честного работника и не дать скрыть следы проступка провинившемуся.

Использование полиграфа при внутреннем расследовании

Правила не исключают использования полиграфа при проведении расследования для получения достоверной информации в короткие сроки. Опытные специалисты без лишней огласки, слухов и сплетен помогут найти всех виноватых в совершении проступка и понять истинные причины его совершения. Эта процедура не займет много средств и времени. Использование детектора лжи более эффективное и спокойное решение, чем учинение допросов или пропускание ситуации сквозь пальцы.

Служебное расследование с применением полиграфа многократно увеличивает шансы раскрытия нарушений без разрушения теплых отношений в коллективе.

Главная Акты Служебное расследование

Служебное расследование

Если на предприятии произошел инцидент, то помимо взыскания с виновного работника материального ущерба необходимо провести инвентаризацию и служебное расследование. Оно необходимо, чтобы в будущем избежать неприятных последствий и застраховаться от подобных случаев.

Инвентаризация нужна, чтобы оценить причиненный ущерб, служебное расследование – чтобы выявить причины его возникновения. Расследование выполняется по этапам и в завершении составляется акт служебного расследования.

Создание комиссии

Образец приказа о проведении служебного расследования

Она должна состоять из тех сотрудников, которые не связаны с происшествием. Обычно в ее состав включаются специалисты и представители руководства. В ней должно найтись место юристу, бухгалтеру, руководителю отдела кадров, начальнику службы безопасности и так далее.

Для проведения расследования назначается председатель комиссии, для ведения документации – секретарь.

После издается приказ о проведении служебного расследования, все члены комиссии должны с ним ознакомиться и расписаться.

Сбор информации

Чтобы установить степень вины работника, связь между происшествием и его поведением, комиссия должна собрать и проанализировать все данные. Для этого она должна опросить свидетелей, обобщить документы, просмотреть все доказательства.

Объяснение работника

Комиссия в соответствии с Трудовым кодексом должна запросить у сотрудника письменное объяснение в связи со случившимся. Секретарь составляет запрос, в котором работник должен расписаться. Если он отказывается это сделать, нужно данный факт зафиксировать.

Если работник отказывается давать и письменные объяснения или уклоняется от исполнения обязанности, то должен составляться акт, в котором расписываются свидетели.

Комиссионное заседание

После того, как вся информация собрана и обобщена, комиссия заседает и отвечает на вопросы:

• имело ли место происшествие (причинение ущерба) и в чем оно проявилось;
• каковы обстоятельства, время и место причинения ущерба;
• каковы последствия происшествия;
• каковы причины возникновения ущерба;
• какова вина лица (или нескольких лиц), выразившаяся в их действиях или бездействии в момент нанесения ущерба;
• есть ли обстоятельства, которые смягчают или отягчают ответственность виновных за происшествие.

Составление акта

После завершения всех обсуждений комиссия составляет акт, из текста которого должно быть понятно:

• какой именно ущерб был нанесен компании и в чем он выразился;
• каковая ответственность виновных лиц и в чем именно заключается их виновность (описание их действий или бездействия);
• что между ЧП и поведением сотрудника существует причинно-следственная связь.

В акте содержатся вводная, основная и резолютивная части. Результаты инвентаризации и другие документы, в том числе письменные объяснения виновных и свидетелей, видео-доказательства, акты обследования и так далее, должны прилагаться к акту в виде приложения.

Все материалы подшиваются в папку «Дело», пронумеровываются, составляется опись документов.

Акт заверяется подписями всех членов комиссии и виновного. Если сотрудник отказывается ставить подпись на акте, это должны своими подписями засвидетельствовать очевидцы.

Работник имеет право просмотреть все материалы расследования и обжаловать их (статья 247 ТК РФ).

Поделитесь с коллегами:

Что собой представляет акт о проведении служебного расследования

Это документ, являющийся носителем информации о ходе проведения расследования комиссии, составленный на основании фактов, объяснений виновника и выводов комиссии.

Акт необходим для возможности определить причину происшествия и вынести соответствующие случаю приказы о наказании виновного лица.

Как правильно составить документы для служебной проверки и расследования на предприятии – смотрите в этом видео:

Зачем составлять акт

Этот документ должен прояснить следующие позиции:

• Какого рода предприятие понесло ущерб;
• Есть ли виновные в этом лица и кто именно;
• В чем состоит вина данных лиц – в неправомерных действиях или полном бездействии;
• О наличии связи между полученным уроном и действием виновного лица.

Кто и когда составляет, подписывает документ

При получении предприятием урона руководитель должен составить приказ в качестве основания для проведения расследования.

На основании данного документа собирается комиссия, в ее обязанности входит выявление самого ущерба, факта его нанесения и кем оно совершенно, размеры и объемы повреждений или недостач.

Все пункты выявленные в ходе расследования должны отображаться в акте, именно комиссией составляется данный документ. Подписать бумагу должны все участники и заверить руководитель.

Также с содержанием акта должен ознакомиться виновник происшествия и подставить свою подпись, им же составляется объяснительная записка.

Важно: если он отказывается ставить подпись и объясняться следует составить еще один акт об его отказе. Обвиняемое лицо имеет право на обращение в суд для защиты своих интересов в случае необоснованных обвинений

Обвиняемое лицо имеет право на обращение в суд для защиты своих интересов в случае необоснованных обвинений.

Коротко о проверках

Проводить проверки предпринимателей могут следующие органы надзора:

• трудинспекция — следит за соблюдением положений трудового законодательства;
• Роспотребнадзор — следит за тем, чтобы не нарушались права потребителей;
• пожарный надзор — проверяет противопожарное оборудование и соответствующую документацию.

Кроме того, могут проводиться прокурорские проверки, полицейские, Роскомнадзором, Росздравнадзором и т.д. Цель проверки зависит от деятельности компании.

Проводятся и налоговые проверки. Их цель — разобраться, все ли налоги и сборы уплатил в бюджет налогоплательщик, правильно ли оформил необходимые документы, не утаивает ли свои доходы.

По итогам любой проверки сотрудники надзорного органа составляют акт проверки и предписание с требованием устранить нарушения, если таковые были найдены. Организация, в свою очередь, должна это выполнить в указанные сроки. Для этого и создается приказ с распределением зон ответственности между отдельными подразделениями или работниками.

Ход проверки

Условно служебное расследование можно разделить на несколько этапов:

1. Директор издает приказ. Именно так он назначает членов проверяющей группы. Обычно это сотрудники организации, которые имеют достаточно опыта, чтобы разобраться в данном вопросе. Этот приказ и является основанием для проведения расследования.
2. Получение информации. Представители комиссии приступают непосредственно к расследованию происшествия. Для этого собирается вся необходимая информация. Подтверждением неправомерных действий работника могут стать жалобы клиентов, инвентаризационные акты, служебные записки и другая документация.
3. Получение объяснительных. Проверяющие имеют право запросить объяснительные записки от всех работников, которые имеют отношение к рассматриваемой ситуации. После того, как сотрудник получил такое уведомление, он должен в течение двух дней дать ответ. Это может быть, как объяснительная, так и отказ ее предоставлять.
4. Составление акта. После того, как все проверочные мероприятия были проведены, по их результатам оформляется акт служебного расследования. Для этого может использоваться произвольная форма или утвержденный фирменный бланк.

Как правило, после проведения такой проверки определяется виновный. Его необходимо ознакомить с составленным актом. Естественно, ознакомление он должен подтвердить своей подписью. Если работник отказывается ставить свой автограф, этот факт также необходимо документально зафиксировать. Если возникает необходимость, лицо, заполняющее акт, может вносить дополнительные пункты.

Вообще, обвиняемый имеет право потребовать все подробности проведения расследования. Бывают ситуации, когда, по мнению работника в проверке были допущены серьезные ошибки, и он не согласен с указанными результатами.

При этом он имеет право обжаловать данный акт. Не исключены ситуации, когда виновный по разным причинам не может лично ознакомиться с ходом расследования.

Вместо него это может сделать представитель, который имеет соответствующую доверенность.

Дальнейшие действия во многом зависят от результатов проверки и выводов. Например, руководитель может принять решение наказать сотрудника применением дисциплинарного взыскания.

Этот факт также необходимо внести в заключение расследования. После того, как был определен размер нанесенного ущерба и вынесено окончательное решение, распоряжение о наказании должно быть издано в течение одного месяца.

Правила составления акта служебного расследования

Конечно, то, как текст документа будет сформулирован, во многом зависит от типа нарушения и сферы работы организации. Также можно использовать свободную форму заполнения. Однако все же рекомендуется заполнять документ в деловом стиле. Естественно, здесь должны быть указаны достоверные и точные сведения.

Как уже было сказано, меру наказания определяет именно управленец компании. Однако бывают особо сложные ситуации, например, происшествия со смертельным исходом, или хищения на крупные суммы. В этом случае вся документация, среди которой присутствует и акт расследования, передается в суд.

К важным правилам оформления документа можно отнести наличие автографов всех членов комиссии. Максимальное количество участников здесь не ограничено.

Мнение эксперта
Семенов Александр Владимирович
Консультант в области права с 10-летним опытом. Специализируется в области гражданского права. Член коллегии адвокатов.

Если один из проверяющих не согласен с общим итогом и выводами остальных членов комиссии, об этом должна быть поставлена соответствующая отметка. Заполнять документ необходимо четким почерком.

Если будет допущена ошибка, лучше отказаться от перечеркивания, и взять новый бланк.

Если расследование длится более одного месяца, это может быть рассмотрено как нарушение Трудового кодекса. Хоты бывают исключения.

Более длительная проверка разрешена в том случае, когда комиссия не имеет возможности получить от подозреваемого объяснительную, например, когда он находится на больничном или в отпуске. Но и такая отсрочка не является вечной.

В таких ситуациях расследование может затянуться максимум на шесть месяцев.

Порядок проведения

Служебное расследование обязательно должно проводиться в правильной последовательности действий и с подготовкой многочисленной документации. В ином случае результаты могут быть легко оспорены.

Таблица 1. Выполнение этапов.

Наименование	Описание
Выявление факта нарушения	Для этого любой сотрудник фирмы может написать докладную записку.
Принятие решения об осуществлении расследования	Этот процесс выполняется директором компании, издающим приказ о проведении служебной проверки.
Формирование комиссии	Для этого руководитель фирмы издает приказ, в котором содержится информация о составе и полномочиях коллегиального органа.
Проведение расследования	В рамках этого процесса собираются доказательства и оцениваются обстоятельства происшествия. Определяется размер нанесенного вреда и причины проступка. У человека, который совершил правонарушение, запрашивается объяснительная записка.
Подведение итогов	Для этого составляется специальный акт, содержащий сведения о выявленных обстоятельствах и особенностях происшествия.

На основании окончательного акта принимается решение о необходимости привлечения виновного работника к ответственности.

Видео о правилах служебной проверки:

Заключение

Обвинение работника в служебном преступлении достаточно серьезное мероприятие, и для его исполнения и принятия последующих мер наказания необходимо собрать достаточное и правдивое число улик и доказательств, чтобы впоследствии составленный акт невозможно было оспорить в суде и его составление было оправдано.

Акт же в свою очередь, как и прочая первичная документация имеет произвольную форму без применения какого-либо унифицированного бланка, однако во время его формирования необходимо руководствоваться общепринятыми правилами составления внутренней документации.

Какие результаты ожидать от полиграфолога по факту внутреннего служебного расследования – смотрите тут:

Не забудьте добавить «FBM.ru» в источники новостей